Auditoría & Co

Los controles anti-fraude continúan siendo insuficientes en la mayoría de las organizaciones

por KPMG

La debilidad de los controles internos anti-fraude es un factor presente en más de tres de cada cinco casos analizados. Para combatir el fraude, las ...

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La responsabilidad de los Administradores: 5 claves para dormir tranquilo

por ASESORIA FINANCIERA S.A.

Ante unos Tribunales que tienden, con mayor frecuencia, a responsabilizar a los administradores por las actuaciones de la Sociedad que administra, se ...

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Iniciativa y cooperación

por KPMG

Al igual que en las trincheras, estimular la cooperación requiere de señales y del asentamiento de normas sociales que la hagan inevitable. Y, por s...

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La comprensión situacional en Compliance

por KPMG

Es una evidencia más de que la función de Compliance no puede limitarse a desarrollar sus cometidos desde el back office, siendo preciso que adquier...

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Aprobada la norma ISO 37001. Primera norma mundial Antisoborno

por Audiaxis

ISO 37001 es el primer estándar global que establece una serie de medidas que las organizaciones deberían adoptar para prevenir, detectar y gestiona...

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Ya puedes pedir tu informe al banco

por Audiaxis

El 11 de octubre entraba en vigor la normativa referente a la Información financiera-pyme que tienen que elaborar las entidades financieras sobre sus...

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Aplicación práctica de los programas de Compliance

por Deloitte

En el desayuno se presentará el libro 'Manual del Compliance Officer', escrito por Sylvia Enseñat, directora de Regulatory & Compliance de Deloitte ...

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ISO 37001: un paso histórico en la lucha contra el soborno

por KPMG

El pasado día 13 de octubre se publicó el estándar ISO 37001 sobre sistemas de gestión anti-soborno (Anti-bribery Management Systems –ABMS-). Es...

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Foro BDO sobre MIFID II y los retos regulatorios

por BDO

BDO junto con El Confidencial han celebrado el “Foro MIFID II: Nuevos retos regulatorios y de protección al inversor”, que contó con las ponenci...

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Criterio experto contra el Paper Compliance

por KPMG

En según qué casos, valorar la idoneidad y eficacia de un modelo de Compliance en un determinado momento, es tanto o más complejo que investigar lo...

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Tolerancia cero a los delitos y apetito de riesgo en Compliance

por KPMG

​Con frecuencia, la regulación en materia de Compliance exige un documento de la organización, de difusión y conocimiento general, que explicite ...

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Hypegiaphobia en Compliance

por KPMG

La Hypegiaphobia se define como el miedo irracional a la responsabilidad. Es una fobia cuyo origen puede deberse a una experiencia traumática pasada,...

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