La reforma del artículo 31 bis del Código Penal ha tenido como consecuencia la proliferación de un nuevo empleo, el de Legal Compliance Officer. Cada vez más, las empresas apuestan por incorporar a su organigrama un nuevo departamento, el de “Corporate Compliance”, o externalizar este servicio y dejarlo en manos de profesionales del Derecho Penal y de la Empresa. Su función es asegurar el cumplimiento normativo, a nivel interno y reducir las posibilidades de que la empresa incurra en responsabilidades legales y penales. De este modo, en caso de que un empleado cometa un delito, intencionadamente o no, por desconocimiento de las normas que operan en cada país. Y es que a raíz de la reforma legal acometida en 2015, una infracción de este tipo podría conllevar responsabilidades personales a los directivos o administradores de una compañía.
1. Principales características que engloban el cargo de Legal Compliance Officer
2. ¿Cuál es la función del Legal Compliance Officer?
El término español para designar al Legal Compliance Officer es Director de Cumplimiento Normativo de las empresas. Su función es vigilar y controlar la posible comisión de delitos empresariales y detectar conductas delictivas en la empresa, tanto desde un punto de vista legal como ético y moral. Por ello, es necesario que diseñe y ponga en marcha un programa de prevención de riesgos penales.
Las principales funciones son:
El Legal Compliance Officer debe basar su trabajo en la trasparencia empresarial y dejar constancia documental de que, en ningún momento, ha llevado a cabo una omisión del deber legal. Para evitar una posible responsabilidad penal de la persona jurídica, su cometido deberá pasar por supervisar que, desde la alta dirección (Consejo de Administración) hasta el último eslabón de la cadena de producción, los proveedores y las subcontratas (colaboradores externos), todos actúen de acuerdo a la normativa y los principios de ética empresarial.
En el caso de España, aunque las pymes alcanzan un grado alto de externalización de sus servicios, aún no hay una cultura empresarial en la que predomine el control legal sobre sus proveedores. Todo un reto a superar, en los próximos años.
Funciones concretas del Legal Compliance Officer
3. Saber gestionar el riesgo legal: perfil requerido y formación
Para el desarrollo de este nuevo empleo el perfil adecuado sería un profesional (abogado) experto en temas de cumplimiento normativo que cuente con el apoyo de otros técnicos y supervisores de la empresa. Su formación le aporta la suficiente base para interpretar las normas y los contratos y redactar las cláusulas con las que evitar la responsabilidad penal de la persona jurídica. Debe ser una persona íntegra, honesta, comprometida con los valores éticos y morales de la empresa, comunicativa y con empatía.
En este sentido, los expertos señalan que la externalización de esta función es beneficiosa (sobre todo, para las de menor tamaño). Los beneficios de su externalización son, entre otros:
En España, hay un alto porcentaje de empresas que desconocen la importancia del cumplimiento normativo. Aunque aún no se alcance el grado de penetración de otros países (como Estados Unidos, Italia, Inglaterra o Alemania), hoy por hoy, contar con la figura de un Legal Compliance Officer aporta un valor añadido a la estrategia empresarial. Una necesidad real, independientemente del tamaño de la empresa o del mercado en el que se opere.
[1] En este sentido, tener en cuenta que el legislador prevé en el futuro artículo 286-6 del Código Penal será delito que los responsables de la empresa no sean especialmente cuidadoso y responsables “con la contratación y vigilancia del personal de inspección y control”.
